Ad-hoc-Mitteilung: GAM Holding AG kündigt erste Schritte im Turnaround an
19. Oktober 2023
MEDIENMITTEILUNG
Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53 Kotierungsreglement:
GAM Holding AG kündigt erste Schritte im Turnaround an
Abschluss zur finanziellen Unterstützung in Höhe von CHF 100 Millionen von
einem Ankeraktionär, Ernennungen zur Stärkung der Konzernleitung, Investitionen
in die Kundenbetreuung und Portfoliomanagement sowie Update zur
Anlageperformance und zum verwalteten Vermögen.
Highlights GAM hat eine Vereinbarung über CHF 100 Millionen mit Rock
Investment SA («Rock») abgeschlossen, um die langfristige finanzielle
Stabilität des Unternehmens zu sichern. Zusammen mit den anderen Investoren in
NewGAMe wird Rock nach dem Abschluss des Teilübernahme-Angebots fast 30% der
Aktien von GAM kontrollieren. Die Konzernleitung wurde durch neu ernannte
Mitglieder verstärkt, die sich auf das Wachstum von GAM und die Rückkehr zu
Profitabilität konzentrieren. Unmittelbarer Fokus auf Investitionen in die
Kundenbetreuung und das Portfoliomanagement: Einstellung von zusätzlichen
Senior-Mitgliedern des Vertriebsteams, die sich auf Kontinentaleuropa und
Grossbritannien konzentrieren. Ernennung zusätzlicher Senior-Investmentmanager
für die Luxury-Brands und die Credit-Opportunities Anlagestrategien. Die
Anlageperformance ist nach wie vor stark: Per 30. September 2023 hatten rund
82% der in GAM-Fonds verwalteten Vermögen in den letzten drei Jahren ihre
Benchmarks übertroffen. Per 30. Juni 2023 waren es 90%. Insgesamt betrug das
verwaltete Vermögen per 30. September 2023 CHF 64.9 Milliarden, verglichen mit
CHF 68.0 Milliarden per 30. Juni 2023. Im Investment Management wurden per
30. September 2023 CHF 20.2 Milliarden verwaltet im Vergleich zu CHF 21.9
Milliarden per 30. Juni 2023. Der Verkauf des Drittfonds-Geschäfts, Fund
Management Services, an die Carne Group kommt gut voran.
Rock ist Teil der NJJ Holding SAS («NJJ»), der Investment-Holdinggesellschaft
von Xavier Niel, der als engagierter, langfristig orientierter und
kenntnisreicher Investor mit einer nachgewiesenen Erfolgsbilanz beim Turnaround
von Unternehmen gilt.
Die Vereinbarung zwischen GAM und Rock umfasst eine Finanzierung in Höhe von
bis zu CHF 100 Millionen. Der Kredit hat eine Laufzeit bis zum 30. Juni 2025
mit der Möglichkeit zur Verlängerung um weitere zwölf Monate.
Die Ernennung der neuen Konzernleitungsmitglieder verdeutlicht das breite
Spektrum an Talenten bei GAM. Alle neu ernannten Mitglieder verfügen über die
erforderliche Erfahrung, um die Realisierung des Turnarounds von GAM unter der
Gesamtleitung von Elmar Zumbühl und der Aufsicht des Verwaltungsrats zu leiten.
Neben den internen Ernennungen wurde Albert Saporta als Global Head of
Investments and Products in die Konzernleitung berufen. Albert Saporta verfügt
über profundes Fachwissen und Know-how im Bereich alternative Anlagen und trug
in führender Rolle dazu bei, dass GAM ein unabhängiger Vermögensverwalter
blieb.
Somit besteht die Konzernleitung nun aus Elmar Zumbühl (Group Chief Executive
Officer), Rossen Djounov (Global Head of Sales and Distribution), Martin Jufer
(Global Chief Operating Officer & GAM CEO Schweiz), David Kemp (Global Head of
Legal and Compliance & GAM CEO UK), Richard McNamara (Group Chief Financial
Officer) und Albert Saporta (Global Head of Investments & Products). Die
Konzernleitung wird sich darauf konzentrieren, die bestehende Kernstrategie von
GAM weiter voranzutreiben und neue Chancen zu suchen, unter anderem mit
Vertriebspartnerschaften, im Wealth Management und im Bereich spezialisierter
Anlagestrategien wie alternative Anlagen.
Die tiefgreifende Expertise der Investmentteams bei GAM und die starke
Anlageperformance sind auch an den zahlreichen Auszeichnungen abzulesen, die
GAM im Jahr 2023 erhalten hat. Der jüngste Doppel-Award von Citywire für die
Anlageperformance rundet eine ganze Reihe von Awards ab. So wurde in Australien
die Private Shares Strategie von Financial News als Emerging Fund of the Year
ausgezeichnet, die beiden Manager der UK Equity Income Strategie wurden in die
Elite-Investor-Liste von Citywire aufgenommen und zwei Strategien – für
Katastrophenanleihen und Rohstoffe – wurden bei den Fund Selector Asia Awards
in Singapur ausgezeichnet.
Elmar Zumbühl, CEO von GAM, sagte : «Ich freue mich sehr, dass wir die
Konzernleitung mit weiteren Ernennungen stärken konnten. Zusammen werden wir
den Turnaround von GAM vorantreiben. Unsere erste Priorität besteht darin, uns
auf die Investitionen in die Teams für die Kundenbetreuung und im
Portfoliomanagement zu konzentrieren. Dank der anhaltend guten
Anlageperformance und der Unterstützung durch unseren Ankeraktionär Rock können
wir zuversichtlich voranschreiten, GAM auf Wachstumskurs zu bringen und zu
Profitabilität zurückzuführen.»
Anthony Maarek, Managing Director der NJJ Holding, der Muttergesellschaft von
Rock sagte : «GAM ist eine wichtige langfristige strategische Investition für
NJJ. Wir sind entschlossen, das Unternehmen gemeinsam mit dem Management wieder
zu einem erstklassigen globalen Vermögensverwalter zu machen. Wir betrachten
dies als ersten Schritt bei der Entwicklung einer Investmentsäule im
Finanzdienstleistungsbereich im Rahmen der langfristigen Strategie von NJJ».
Verwaltete Vermögen
Per 30. September 2023 beliefen sich die verwalteten Vermögen der Gruppe
insgesamt auf CHF 64.9 Milliarden, im Vergleich zu CHF 68.0 Milliarden Ende
Juni 2023.
Investment Management: Verwaltete Vermögen und Nettozuflüsse
Veränderung der verwalteten Vermögen (CHF Mrd.) Kompetenzen Verwaltete Vermögen
per 1. Juli 2023 Nettoflüsse
Q3 2023 Markt/Wechsel-kurse
Q3 2023 Verwaltete
Vermögen per
30. Sept. 2023 Fixed Income 9.5 (1.0) 0.2 8.7 Equity 5.0 (0.4) (0.2) 4.4
Alternatives 1.1 (0.1) - 1.0 Multi Asset 6.3 (0.2) - 6.1 Gesamt 21.9 (1.7) (-)
20.2
Fund Management Services – Vermögen und Mittelflüsse
Veränderung der verwalteten Vermögen (CHF Mrd.) Fondsdomizil Verwaltete Vermögen
per 1. Juli 2023 Nettoflüsse
Q3 2023 Markt/Wechsel-kurse
Q3 2023 Verwaltete Vermögen
30. Sept. 2023 Übriges Europa 38.4 (0.2) (0.7) 37.5 Schweiz 7.7 (0.5) - 7.2
Gesamt 46.1 (0.7) (0.7) 44.7
Hintergrundinformationen zu den Mitgliedern der Konzernleitung: Elmar Zumbühl,
Group CEO
Vor seiner Ernennung zum Group CEO war Elmar Zumbühl seit 2017 Global Chief
Risk Officer und Mitglied der Konzernleitung der GAM Gruppe. Elmar Zumbühl kam
2010 als Senior Legal Counsel und Risk Manager zu GAM und wurde 2011 General
Counsel und Corporate Secretary der GAM Holding AG sowie Mitglied des
Verwaltungsrats einer Reihe von GAM-Tochtergesellschaften. Bevor er zu GAM kam,
war Elmar Zumbühl zehn Jahre lang bei Julius Bär in verschiedenen leitenden
Funktionen tätig. Elmar Zumbühl erhielt im Jahr 2000 das Schweizerische
Anwaltspatent, ist Absolvent der Universität St. Gallen (HSG) und verfügt über
einen Master-Abschluss in Betriebswirtschaft (lic. oec. HSG), spezialisiert auf
Finanz- und Rechnungswesen sowie Operations Research, und in Recht (lic. iur.
HSG). Elmar Zumbühl ist Schweizer Bürger.
Rossen Djounov, Global Head of Distribution and Sales
Vor seiner Ernennung zum Global Head of Distribution and Sales war Rossen
Djounov Managing Director und Head of GAM's Asia Business mit Sitz in Hongkong,
wo er für die Distribution Asia Pacific inklusive Australien und die
Geschäftsleitung der GAM Niederlassung in Hongkong, Singapur, Sydney und Tokio
verantwortlich war. Rossen Djounov kam 2008 zu GAM in London, wo er den Aufbau
des Geschäftsbereichs Structured Investments unterstützte. Von 2015 bis 2017
leitete er als Head of International Distribution die Vertriebsaktivitäten von
GAM in den USA, Lateinamerika, Mittel- und Osteuropa sowie im Nahen Osten,
Japan, Australien und Neuseeland. Vor seiner Tätigkeit bei GAM war Rossen
Djounov 12 Jahre bei Forsyth Partners in verschiedenen Funktionen in London und
Dubai tätig, unter anderem als Head of Investments und Head of Distribution. Er
hat einen MBA in Finanzdienstleistungen von der Universität Exeter. Rossen
Djounov ist britischer und bulgarischer Staatsbürger und wohnt in Hongkong.
Martin Jufer, Global Chief Operating Officer und CEO Schweiz
Bevor er zum Global COO ernannt wurde, war Martin Jufer Global Head of Wealth
Management bei GAM. Bis 2022 war Martin Jufer Leiter der Region
Kontinentaleuropa und leitete das Fund Management Services Business von GAM.
Von 2013 bis 2015 war Martin Jufer bei GAM für Operations in Kontinentaleuropa
verantwortlich. Bevor er zu GAM kam, war Martin Jufer 17 Jahre lang bei Julius
Bär in verschiedenen Funktionen tätig, unter anderem als Chief Operating
Officer und Head of Products and Services für Swiss & Global Asset Management;
davor war er für Fondsadministration, Middle Office und IT verantwortlich.
Bevor er zu Julius Bär kam, war Martin Jufer als Wirtschaftsprüfer bei Ernst &
Young tätig. Martin Jufer hat einen MBA der Universität St. Gallen (HSG) und
ist ein zertifizierter europäischer Finanzanalyst (CEFA), ein US-amerikanischer
Wirtschaftsprüfer (CPA) und ein zertifizierter ESG-Analyst (CESGA). Martin
Jufer ist Schweizer Staatsbürger.
David Kemp, Global Head of Legal and Compliance & GAM UK CEO
Bevor er zum UK CEO und Global Head of Legal and Compliance ernannt wurde, war
David Kemp Global Head of Compliance bei GAM. Er kam im Oktober 2018 zu GAM und
war vorher seit 2012 General Counsel, Asset & Wealth Management bei Schroders.
Zuvor hatte er eine Reihe von leitenden Positionen im Front Office von
Investmentbanken inne, darunter Head of Sales and Structuring. Seine Erfahrung
umfasst Kredite, Rohstoffe, Infrastruktur, Direktfinanzierungen, Non-Performing
Loans, alternative Anlagen, quantitative Strategien, Supply Chain Finance und
Scharia-konforme Produkte, die er für Institutionen, Unternehmen und vermögende
Kunden in Asien, dem Nahen Osten, Europa und Nordamerika betreute. David Kemp
begann seine Karriere als Anwalt in einer führenden Anwaltskanzlei in der
Londoner City. David Kemp hat ein Postgraduierten-Diplom in Recht und
Rechtspraxis vom College of Law, Guildford, einen Master-Abschluss in Business
Finance von der Brunel University und einen BA (Hons) in Philosophie vom King's
College, University of London. Er besitzt das FT NED Diploma. David Kemp ist
britischer Staatsbürger.
Richard McNamara, Group CFO
Richard McNamara wurde 2015 zum Group Chief Financial Officer ernannt und
wurde Mitglied der Konzernleitung der GAM Holding AG. Nach einer kurzen
Unterbrechung im Jahr 2022 kehrte Richard McNamara Anfang 2023 in einer
Interimsposition zurück zu GAM, um den Prozess zur strategischen Ausrichtung
des Unternehmens zu begleiten. Richard McNamara ist nun wieder Group CFO und
Mitglied der Konzernleitung. Bevor er zu GAM kam, bekleidete Richard McNamara
seit 2009 bei der Henderson Group verschiedene Funktionen, unter anderem als
Managing Director für Finance. Vor seiner Zeit bei Henderson hatte Richard
McNamara leitende Positionen im Finanzbereich bei Western Asset Management,
Legg Mason und Citigroup Asset Management inne. Richard McNamara ist
Wirtschaftsprüfer und hat einen BA (Hons) in Finanz- und Rechnungswesen von der
Universität Brighton. Er begann seine berufliche Laufbahn bei
PricewaterhouseCoopers, wo er als Senior Manager in der Investment Management
Industry Group tätig war. Richard McNamara ist britischer Staatsbürger. Albert
Saporta, Global Head of Investments & Products
Albert Saporta verfügt über 40 Jahre Erfahrung auf den globalen Finanzmärkten,
davon über 30 Jahre in der Hedge-Fonds-Branche mit Schwerpunkt auf spezielle
Situationen und Arbitrage. Albert Saporta begann seine Karriere bei Paribas in
Paris, wo er von 1984-85 die Japan/Asien-Fonds verwaltete. Von 1985 bis 1988
war er bei Merrill Lynch in London als Vice President für den Verkauf
japanischer Aktien zuständig und betreute grosse institutionelle Kunden in
Grossbritannien, Europa und den USA. 1988 wechselte er zu UBS Securities in
London, wo er bis 1991 das quantitative Research und den Hedge-Fonds-Vertrieb
für japanische Aktien leitete. Danach wechselte er zu IFM, dem damals ersten
Londoner Hedgefonds dieser Grössenordnung, der Jacob Rothschilds St James's
Place und AIG gehörte, und wo er bis Anfang 1995 Relative-Value-Strategien für
globale Aktienarbitrage aufstellte und verwaltete. Danach gründete er die in
Genf ansässige AIM&R, ein Beratungs- und Forschungsunternehmen für Hedgefonds,
das die leistungsstarken Fonds SOG und SOGAsia verwaltete (letzterer in einem
strategischen Joint Venture mit United Oversees Bank, UOB). Im März 2006
verkaufte Albert Saporta das Research- und Hedgefondsgeschäft von AIM&R an die
ABN Amro Bank (London). Im Rahmen dieser Transaktion gründete er die Special
Opportunities Group (SOG) bei ABN (mit Sitz in London, Singapur und Sao Paulo),
die eine Bilanz von über 1 Milliarde US-Dollar in globalen Arbitragestrategien
und für spezielle Situationen verwaltet. AIM&R wurde 2011 in seiner jetzigen
Form als Research- und Handelsberatungsunternehmen neu gegründet und berät
einige der grössten globalen Hedgefonds, Pensionsfonds, Prop-Trading-Firmen und
«Ultra High Networth» Family Offices. Albert Saporta hat einen Master-Abschluss
in International Affairs von der Columbia University (1984), einen MBA (1983)
und einen BSc in Wirtschaftswissenschaften (1982) von der New York University
und einen Abschluss in Mathematik/Physik von der Universität Nizza (1980). Im
Laufe seiner Karriere hat Albert Saporta in New York, San Francisco, London,
Paris, Genf, Tokio, Singapur, Sao Paulo, Rio de Janeiro, Moskau und Tel Aviv
gelebt und gearbeitet. Er spricht fliessend Französisch, Englisch, Spanisch und
Portugiesisch. Albert Saporta ist französischer, israelischer und spanischer
Staatsbürger.
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Charles Naylor
Global Head of Communications and Investor Relations
T +44 7890 386 699
Media Relations
Ute Dehn Christen
T +41 58 426 31 36
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GAM
GAM ist ein unabhängiger, in der Schweiz börsenkotierter Asset Manager. Die
verwalteten Vermögen beliefen sich per 30. September 2023 auf insgesamt CHF
64.9 Milliarden, wovon CHF 20.2 Milliarden auf das Investment Management und
CHF 44.7 Milliarden auf das Fund Management Services entfallen. GAM verfügt
über eine globales Vertriebsnetz mit Niederlassungen in 14 Ländern und ist
geografisch breit aufgestellt mit Kunden auf fast allen Kontinenten. GAM hat
weltweit 3.500 Kunden, von denen ca. 2.700 in Europa ansässig sind. Der
Hauptsitz von GAM Investments befindet sich in Zürich. GAM Investments wurde
1983 gegründet und hat seinen Sitz an der Hardstrasse 201 in Zürich, 8037
Schweiz.
Zukunftsgerichtete Aussagen
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zukunftsgerichtete Aussagen darstellen. Wörter wie 'erwarten', 'antizipieren',
'beabsichtigen', 'planen', 'glauben', 'suchen', 'sehen', 'werden', 'würden',
'könnten', 'zielen' und ähnliche Ausdrücke und Variationen oder Negative dieser
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Elemente subjektiver Beurteilung und Annahmen hinsichtlich zukünftiger
Ereignisse beinhalten, die richtig oder falsch sein können und dazu führen
können, dass die tatsächlichen Ergebnisse wesentlich von den in solchen
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verlassen, und niemand akzeptiert oder übernimmt irgendeine Haftung im
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Berücksichtigung der Ziele, der rechtlichen, finanziellen oder steuerlichen
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Informationen im Hinblick auf ihre eigenen Ziele, ihre rechtliche, finanzielle
und steuerliche Situation und ihre Bedürfnisse prüfen und sich entsprechend
ihren individuellen Bedürfnissen und ihrer Rechtsprechung rechtlich, steuerlich
und anderweitig beraten lassen.
Anhänge Djounov Rossen GAM Jufer Martin GAM Kemp David GAM McNamara Richard
GAM Saporta Albert GAM Zumbuehl Elmar GAM 2023 10 19 Ad hoc GAM IMS Q3_2023
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